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专利数量不达标,无缘上市科创板

新闻来源:旭冀知识产权   发布日期:2021-12-06

中国证监会在《科创属性评价指引(试行)》中明确了科创属性的企业内涵和外延,提出了科创属性具体的评价指标体系。


该体系采用“常规指标+例外条款”结构,包括3项常规指标5项例外条款

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企业同时满足3项常规指标,即可认为具有科创属性;如不满足3项常规指标,但满足5项例外条款的任意1项,也可认为具有科创属性。

3项常规指标分别是

“研发投入金额或研发投入占营业收入比例”、“发明专利”、“营业收入或营业收入复合增长率”。


上述3项指标主要侧重反映企业的研发投入、成果产出及其对企业经营的实际影响,能够较为全面地衡量企业研发投入产出及科技含量。

1. 最近三年研发投入占营业收入比例5%以上,或最近三年研发投入金额累计6000万元以上。

2. 形成主营业务收入的发明专利5项以上。

3. 最近三年营业收入复合增长率达20%,或最近一年营业收入金额达3亿元。

这三项指标分别对企业的研发投入规模(体现研发能力),资金投入后产生的发明成果(体现成果转化能力)及创收能力(体现企业商业化能力)做出了明确的规定。

5项额外条款分别为

1. 发行人拥有的核心技术经国家主管部门认定具有国际领先、引领作用或对国家战略具有重大意义。

2. 发行人作为主要参与单位或发行人的核心技术人员作为主要参与人员,获得国家科技进步奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖,并将相关技术运用于公司主营业务。

3. 发行人独立或牵头承担与主营业务和核心技术相关的“国家重大科技专项”项目。

4. 发行人依靠核心技术形成的主要产品(服务),属于国家鼓励、支持和推动的关键设备、关键产品、关键零部件、关键材料等,并实现了进口替代。

5. 形成核心技术和主营业务收入的发明专利(含国防专利)合计50项以上。微信图片_20211206105130.jpg


5项“例外条款”主要是对《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》中“优先支持符合国家战略、拥有关键核心技术、科技创新能力突出的企业到科创板发行上市”的进一步细化和落实。


是对3项常规指标的进一步补充。

这种指标体系的设计在确保科创属性评价过程具有较高可操作性的同时,又保留了一定的弹性空间,体现增强资本市场对科技创新企业包容性的改革导向。

在科创板科创属性评价指标体系中,无论是3项常规指标,还是5项例外条款,都凸显了发明专利的重要性,给拥有发明专利数量多的企业吃了一颗定心丸。

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